基本案情

    2022年9月15日，A海事处执法人员在管辖海域开展巡航执法时，发现B船停泊期间未开启自动识别系统（AIS） 。

    在办理案件过程中，执法人员对是否可以适用《海上交通安全法》第三十六条第一款“船舶在航行中应当按照有关规定开启船舶的自动识别、航行数据记录、远程识别和跟踪、通信等与航行安全、保安、防治污染相关的装置，并持续进行显示和记录”对该船予以处罚，存在以下分歧：

    一种观点认为，上述条款系针对处于“在航行中”的船舶作出的规定，虽然《海上交通安全法》并未对“在航行中”进行明确定义，但《海上交通安全法》第四章“航行、停泊、作业”，显然是将“航行”与“停泊”区分的，即“航行”不包括停泊状态，因此对船舶停泊期间未开启AIS，不应认定为违法。

    另一种观点认为，上述条款中的“在航行中”应从广义的角度来理解，应视为船舶周期性运作的一个动态过程，包括在航、停泊和作业等不同状态。此外，为加强海事管理和保障船船、船岸间有效联系，AIS也应始终处于正常工作状态。因此，对船舶停泊期间未开启AIS，应认定为违法。

焦点问题

    船舶停泊期间未开启AIS是否违法？

    分析意见

    《海上交通安全法》第三十六条第一款对船舶开启AIS作出了规定，但对船舶开启AIS的具体要求，该条款明确按照“有关规定”。显然，该条款属于转致条款。该条款所指的“有关规定”，主要是指《国际海上人命安全公约》（《SOLAS公约》）和国内现行有效的《船舶安全监督规则》。根据《SOLAS公约》第V章第19条第2.4款规定，装有AIS的船舶应使AIS始终保持运行状态，但国际协定、规则或标准规定要保护航行信息的情况除外。根据《船舶安全监督规则》第四十六条规定，配备自动识别系统等通信、导助航设备的船舶应当始终保持相关设备处于正常工作状态，准确完整显示本船信息，并及时更新抵、离港名称和时间等相关信息。相关设备发生故障的，应当及时向抵达港海事管理机构报告。由此可见，无论是《SOLAS公约》还是《船舶安全监督规则》均规定了船舶应始终保持AIS的运行状态，同时也明确了国际协定、规则或标准规定要保护航行信息或者设备发生故障时，船舶AIS可处于未运行状态即关闭状态。

    除此之外，上述规定并未明确船舶处于停泊或者作业期间可关闭AIS。同时，要求“装有AIS的船舶应使AIS始终保持运行状态”，也未限定船舶处于航行状态。

    《海上交通安全法》第三十六条第一款属于转致条款，也就是说，该条款并不是船舶开启AIS具体义务性条款，而是明确了船舶开启AIS具体义务性要求按照“有关规定”执行，即船舶开启AIS具体义务性要求，要遵行“有关规定”。所以，认定船舶是否依法履行AIS开启相关义务的依据，应是“有关规定”。这就是《海上交通安全法》第三十六条第一款立法本意所在。如果将该条款“在航行中”理解为对“有关规定”均要求“装有AIS的船舶应使AIS始终保持运行状态”限定在航行状态，将导致《海上交通安全法》第三十六条第一款规定与其要求具体执行的“有关规定”，对船舶开启AIS具体义务性要求出现不一致，这不符其立法本意。况且《海上交通安全法》第三十六条第一款并不是具体义务性条款，具体义务性条款是由“有关规定”明确，如将其理解为对具体义务性要求设定条件，显然不妥当。再者，从字面上理解，《海上交通安全法》有关条款中的“航行”是否就是与《海上交通安全法》第四章“航行、停泊、作业”中的“航行”是同一定义呢？根据《海上交通安全法》第三十五条第二款规定，船舶航行、停泊、作业时，应当遵守相关航行规则。可见，该条款“航行规则”中的“航行”是从广义角度来理解，包括在航、停泊和作业等不同状态。因此，在尊重《海上交通安全法》第三十六条第一款立法本意下，应对“在航行中”的“航行”作广义上理解。即该条款中的“在航行中”不应理解为是对“装有AIS的船舶应使AIS始终保持运行状态”设定了条件，而是对船舶周期性运作的一个动态过程整体描述，包括在航、停泊和作业等不同状态。

    《海上交通安全法》第一百零三条规定，船舶在海上航行、停泊、作业，船舶未按照有关规定开启AIS，并持续进行显示和记录，海事管理机构责令改正并予以处罚。该条款是关于船舶未按照规定开启AIS法律责任的规定。从该条款来看，是将“船舶未按照有关规定开启AIS”定为违法行为，而不是“船舶在航行中未按照有关规定开启AIS”；同时，又明确船舶在航行、停泊、作业时，有“船舶未按照有关规定开启AIS”情形，属于违法行为。由此可见，该条款与第三十六条第一款明确船舶开启AIS具体义务性要求按照“有关规定”执行，是一致的，即以是否违反“有关规定”开启AIS为认定依据，而不是以船舶是否违反在航行中应当按照有关规定开启船舶AIS为认定依据。显然，第三十六条第一款中的“在航行中”不是对“装有AIS的船舶应使AIS始终保持运行状态”限定在航行状态。

    综上所述，船舶停泊期间未开启AIS，违反了“有关规定”要求“装有AIS的船舶应使AIS始终保持运行状态”的规定，应认定为违法。（个人观点仅供参考）